Contrôle périodique LCB-FT (audit annuel)
Astrée Avocats réalise votre contrôle périodique annuel LCB-FT, en toute indépendance, conformément aux exigences réglementaires et aux attentes des régulateurs.
Nous intervenons en tant que tiers indépendant pour auditer votre dispositif LCB-FT : efficacité des procédures, qualité de la vigilance, déclarations de soupçon, gouvernance, contrôle interne et traçabilité des actions correctrices.
La démarche
Auditer — Vérifier — Évaluer — Recommander
Un dispositif LCB-FT non audité est un risque latent. Nous le mettons à l’épreuve avant que le superviseur ne le fasse.
L’audit périodique LCB-FT constitue une exigence essentielle pour les organismes assujettis à la réglementation anti-blanchiment.
Il permet d’évaluer l’efficacité globale du dispositif, d’identifier les écarts et de démontrer la robustesse du contrôle interne face aux attentes de l’ACPR. Astrée Avocats réalise des contrôles périodiques annuels LCB-FT en toute indépendance, avec une méthodologie rigoureuse incluant revue documentaire, tests sur échantillons, analyse de la classification des risques et évaluation des mesures de vigilance.
Le rapport formalisé et hiérarchisé constitue un document stratégique mobilisable en cas de contrôle sur pièces ou sur place.
FAQ
Le contrôle/audit périodique LCB-FT est-il obligatoire ?
Quelle est la différence entre contrôle permanent et contrôle périodique ?
Pourquoi externaliser le contrôle périodique LCB-FT ?
Que contient le rapport d’audit périodique LCB-FT ?
Cet audit prépare-t-il un contrôle ACPR ?
L’audit périodique LCB-FT constitue une exigence essentielle pour les organismes assujettis à la réglementation anti-blanchiment.
Il permet d’évaluer l’efficacité globale du dispositif, d’identifier les écarts et de démontrer la robustesse du contrôle interne face aux attentes de l’ACPR. Astrée Avocats réalise des contrôles périodiques annuels LCB-FT en toute indépendance, avec une méthodologie rigoureuse incluant revue documentaire, tests sur échantillons, analyse de la classification des risques et évaluation des mesures de vigilance.
Le rapport formalisé et hiérarchisé constitue un document stratégique mobilisable en cas de contrôle sur pièces ou sur place.
Cadrage & plan d’audit indépendant
- Définition du périmètre du contrôle périodique LCB-FT : analyse de votre cartographie des risques, de votre organisation, de vos obligations et de votre profil d’exposition.Élaboration d’un plan d’audit annuel structuré : méthodologie, échantillonnage, entretiens, revue documentaire et calendrier d’intervention.
Audit approfondi & tests sur échantillons
- Revue complète du dispositif LCB-FT :
- gouvernance et organisation,
- classification des risques,
- vigilance client (KYC),
- suivi des opérations,
- déclarations de soupçon,
- gel des avoirs et sanctions internationales
- contrôle permanent,
- traçabilité et reporting
Rapport formalisé & plan d’actions
- Remise d’un rapport d’audit indépendant comprenant :
- constats détaillés,
- évaluation du niveau de conformité,
- hiérarchisation des écarts,
- analyse du risque résiduel,
- plan d’actions correctrices priorisé.
